市場(chǎng)化污水處理項目中基本水量的探究

市場(chǎng)化運行的污水處理類(lèi)項目，除了委托運營(yíng)模式（OM）以外，項目合同中通常都會(huì )約定一個(gè)基本水量，作為污水處理服務(wù)費最低的結算和支付標準?；舅康募s定已經(jīng)成為污水處理行業(yè)的一個(gè)慣例。該類(lèi)條款在文字上易見(jiàn)“保本”，難顯“微利”，容易被理解為顯失公平。在項目執行階段如觸發(fā)該條款，雖說(shuō)合同已經(jīng)簽署，但合同甲方往往從情感上不好接受，進(jìn)而影響條款的執行。從公司項目經(jīng)驗來(lái)看，該類(lèi)問(wèn)題已經(jīng)較為普遍，較大程度上影響了雙方合作。為較好地解決這一問(wèn)題，筆者將對這一行業(yè)慣例的來(lái)源及相關(guān)應用場(chǎng)景進(jìn)行介紹，并對該慣例在市場(chǎng)化污水處理項目合同中如何更為公平的體現提出具體建議。

一、“照付不議”的概念和全面內容

1、“照付不議”的概念

“基本水量”其實(shí)是“照付不議”條款在污水處理相關(guān)行業(yè)項目中的體現?！罢崭恫蛔h”最早由殼牌石油公司在能源銷(xiāo)售中運用。所謂照付不議 （take or pay），就是買(mǎi)賣(mài)雙方在購銷(xiāo)合同中約定一個(gè)最低購買(mǎi)數量（即保底量），買(mǎi)方需求即使達不到該數量，也須按照合同約定支付該數量對應的金額。買(mǎi)方的無(wú)條件支付和不可撤銷(xiāo)的付款義務(wù)是照付不議合同的核心。

2、“照付不議”的全面內容

“照付不議”僅從形式上看買(mǎi)賣(mài)雙方義務(wù)好像具有不對等性。但如果審視“照付不議”條款的全面內容，會(huì )發(fā)現其內容在實(shí)質(zhì)上具有較大的合理性。

首先，買(mǎi)方相對固定。照付不議適用的領(lǐng)域基本屬于基礎設施類(lèi)項目；項目合同執行年限通常很長(cháng)（大于十年）；產(chǎn)品通常由專(zhuān)用管網(wǎng)或者線(xiàn)路輸送；項目在開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、運輸、儲藏等各環(huán)節都需要高額投資?？梢哉f(shuō)，項目的建設就是為了滿(mǎn)足特定買(mǎi)方的需要。

其次，賣(mài)方“照供不誤”與買(mǎi)方“照付不議”對等。與“照付不議”相對應，賣(mài)方也需承擔“照供不誤”的義務(wù)，不間斷的向買(mǎi)方供應達到保底量的產(chǎn)品，否則也應承擔相應的違約責任。由此可見(jiàn)，買(mǎi)賣(mài)雙方在權利和義務(wù)上是對等的。

再次，賣(mài)方允許買(mǎi)方對其“短提量”予以無(wú)償“補提”。在實(shí)際交易過(guò)程中，買(mǎi)方按照保底量支付產(chǎn)品價(jià)款后，如果不要求賣(mài)方運輸到位，就可能存在本年度提取的產(chǎn)品量低于已付款產(chǎn)品量的情形，這樣買(mǎi)方出現了短提量。通常賣(mài)方在買(mǎi)方支付保底量?jì)r(jià)款后，允許買(mǎi)方在后續合同年度中對該短提量予以無(wú)償補提?？紤]到補提發(fā)生時(shí)間、數量的不確定性，和賣(mài)方供給的彈性和有限性，雙方通常會(huì )對實(shí)際補提的數量和期限另行約定。

最后，該模式利于項目融資。該類(lèi)項目合同執行期通常較長(cháng)，風(fēng)險相對較大。從項目融資的角度講，金融機構通常將穩定的現金流作為項目評估的重要指標。不設置照付不議量可能影響金融機構的融資決策，進(jìn)而影響項目實(shí)施。

因此，“照付不議”條款被用來(lái)平衡買(mǎi)賣(mài)雙方的商業(yè)風(fēng)險，保障賣(mài)方投資的按期收回并獲取一定的利潤，并利于項目融資。目前，除了世界大宗能源（天然氣、石油等）及其他原料銷(xiāo)售領(lǐng)域外，“照付不議”條款在供電、供水、污水等領(lǐng)域也有不同程度的使用。

二、“照付不議”在污水處理行業(yè)的具體應用

1、“基本水量”在市場(chǎng)化污水處理項目的適用性

污水處理項目普遍具有前期投資額大、項目合同執行期長(cháng)、投資回收期長(cháng)、用戶(hù)相對固定、借助管道輸送等特點(diǎn)。此外，在我國，政府方通常對新建污水處理項目的規模、建設網(wǎng)絡(luò )和時(shí)序具有決定權。城鎮人口擴張型規劃和“基建先行”的理念，與城鎮普遍人口外流（少數發(fā)達地區除外）形成了一定的矛盾。而且現有運行中的污水處理廠(chǎng)的關(guān)停并沒(méi)有那么容易。因此，新建成的污水處理項目處理能力普遍有較大閑置。需求風(fēng)險主要來(lái)自政府方。因此，為合理分配需求風(fēng)險，設置基本水量，保障投資方的合理利益就非常重要。

2、“基本水量”在項目合同中的體現

筆者對一些污水處理項目進(jìn)行了調研，發(fā)現基本水量在合同條款中更多地體現為“照付不議”。由于未來(lái)污水量的不確定性，基本水量的設置與實(shí)際來(lái)水量常有出入，經(jīng)常成為合同執行焦點(diǎn)?？梢灶A見(jiàn)該條款的執行難度很大。為使該類(lèi)條款能更加全面、公平，更好地保護雙方利益，筆者對“照付不議”條款爭議判例進(jìn)行了初步研究，并對“基本水量”在合同條款中的表述提出如下初步建議：

首先，雙方簽訂的合同中需有具體的購銷(xiāo)相關(guān)內容，要體現出雙方對于 “照付不議”模式的適用和如何履行該模式的具體權利義務(wù)達成合意。比如對于基本水量的設置、結算期、低于基本水量需支付的污水處理服務(wù)費單價(jià)、價(jià)款支付時(shí)點(diǎn)等問(wèn)題應做出明確約定，而且表述要簡(jiǎn)潔明了，易于各方理解。

其次，對于基本水量的設置，應該從融資性、社會(huì )資本回報率、用戶(hù)統計等方面綜合考慮，最終確定的基本水量應可以使社會(huì )資本在運營(yíng)期內收回投資。目前行業(yè)內基本水量設置多數為設計規模的60%—90%之間，具體項目可結合上述不同情況進(jìn)行調整。

再次，污水處理項目由于沒(méi)有來(lái)水無(wú)法處理，無(wú)法實(shí)現“照供不誤”。為體現與“照付不議”對等，應該參照“賣(mài)方允許買(mǎi)方對短提量進(jìn)行無(wú)償補提”。即社會(huì )資本對于前面年份出現的合同甲方已經(jīng)付款但并未實(shí)際處理的污水量缺口（類(lèi)似“短提量”），允許后續年份在超過(guò)基本水量的部分進(jìn)行全額核減（性質(zhì)類(lèi)似“補提”），視作社會(huì )資本預收了一部分處理費。同時(shí)允許甲方核減的時(shí)間擴大到合同期以?xún)?，而且核算周期可按年、按季或按月。例如某項目前一年的基本水量為設計規模的70%，實(shí)際處理規模為40%，但甲方已經(jīng)依約支付了處理規模70%的費用。如果第二年的實(shí)際處理規模為90%，則甲方只需支付70%規模的處理費，剩余的10%多支付的處理費可以在后續年份在超過(guò)基本水量的部分中予以核減。

最后，從項目融資角度考慮，基本水量的設置很大程度上是為了響應貸款機構的訴求。從各方對等的角度考慮，基本水量條款應當有所限制。從投資收回和現金流平衡的角度，基本水量的期限應該與貸款期大致匹配，不應超出貸款期過(guò)長(cháng)。

來(lái)源:大岳咨詢(xún)  作者:韓陽(yáng)

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